证券业高质量发展再迎细化指引。中国证券报·中证金牛座记者5月5日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在行业内印发通知，全面启动券商另类投资、私募基金、资产管理三类子公司落实金融“五篇大文章”及强化合规风控管理优秀实践案例征集工作。本次征集工作旨在发掘并展示前述三类券商子公司在践行金融“五篇大文章”以及强化合规风控管理方面的创新实践与突出成效。业内人士认为，随着券商核心子公司纳入金融“五篇大文章”及合规风控管理的专项评估体系，监管层推动行业服务实体经济、防范金融风险的触角，已由母公司主体正式延伸至业务前沿阵地，旨在通过发掘“标杆案例”，厘清母子公司联动服务国家战略的有效路径。
根据通知要求，此次征集明确要求案例须为2024年1月1日以来已实施完成或取得显著阶段性成果的项目。报送案例包括服务金融“五篇大文章”案例和强化合规风险管理案例两类，两类案例可以母公司统筹、子公司落实为内容报送综合协同方向案例，也可分领域报送子公司在科技、绿色、普惠、养老、数字以及合规、风控等方向的案例。
记者注意到，通知对报送的案例质量提出了极高的专业门槛。报送案例需紧扣业务的核心服务模式，有效总结提炼可复制、可推广的优秀实践经验，包括案例背景、主要做法、创新亮点、实践成效以及可复制可推广的工作研究等内容。
“这不仅是一次优秀案例的遴选，更是一次全行业子公司业务逻辑的重塑。”一位券商业内人士对记者表示，监管层意在通过案例征集，厘清券商母子公司联动服务国家战略的有效路径，同时排查子公司层面的合规风控短板。
按照安排，各券商需在2026年6月30日前完成报送。记者了解到，多家券商已在内部积极部署相关工作，要求相关业务条线对照通知要求，梳理近两年的重点项目。业内人士普遍认为，随着此次案例征集的落地，券商子公司的发展导向将更加明晰。那些在服务国家战略以及构建稳健合规风控体系方面走在前列的公司，将在未来的行业评价与资源分配中占据优势地位。
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